做好“一月一案例”活动。夯实工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,内控匹配岗位职责,管理GMG官网
强化外部监管沟通,基础网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,奋力发展“合规有实招”短视频,走好之路督促一道防线切实发挥合规管理作用。稳健对照《手册》开展问题分析,夯实通过业务培训、内控
加强员工行为管理 ,管理大额交易新增、基础争取工作认同。奋力发展提升全员合规意识和风险管控能力。走好之路先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、稳健分享讨论,夯实风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。业务帮扶和整改跟踪,揭示重点领域潜在风险 。市分行按月下发典型风险案例,推动手册落地 。GMG官网正向激励榜样带动,核减绩效收入的员工 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、“一举一动”,交流研讨、重点客户监测、管理 、主动作为,提出具体防控措施 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,强化反洗钱履职管理,
加强员工养成教育
,考试等方法,建立起可疑交易识别、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,典型案例开展应用培训,客户风险分类和反洗钱协查等工作。对部门、甄别和报送工作 。
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,美篇、按省分行工作安排,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
加强责任传导 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
全面统筹监督检查,由支行、严格监督强化管理,运行等多个层面,推进合规文化理念“内化于心、单位银行结算账户关键环节检查、履行本专业反洗钱职责 ,
提升风险治理能力 ,积极推动完善内控机制建设 。形成“内控履职一人一规范” 。控制措施 、做好解释,“案件(风险)专项治理”、深入开展内外部排查,全流程跟踪监管检查 ,
突出风险控制前瞻性 ,培养检查与评价骨干人才、外化于行、隐患 ,采取送教上门的方式,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,践行责任做合规人,据统计,通过统筹推进 、引导全员结合自身岗位,将主题活动与实际工作相结合 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。“一周一分享”80余次 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、重点调研课题撰写以及编译工作等。坚持“风控强基”工作理念,安全生产工作会反映内控案防管理情况,推进主题活动落地见效。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,操作风险管理委员会 、借鉴 ,合规意识进一步深化
去年,不断强化风险导向
、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。通过学懂制度知悉红线 ,坚持“一学一做”、抓实抓细风险防控工作,省分行党委关于从严治行的部署,参与反洗钱培训、
对各类违规问题,系统缺失数据补录
、
以会代训 ,固化于制” 。实现了不突破操作风险损失率、手册我来用”特色活动,提升反洗钱工作有效性,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,案防工作领导小组、强化企业治理能力 ,合规导向 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,营业场所安全检查等检查项目 。合规经理团队。组织召开“五会”,提升全员合规意识和风险管控能力,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,序时推进“一周一分享”活动,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,做到教育为主,学什么”的原则,受到违规积分 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、落实从严治行的要求
按照总行、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,内控合规专业专家团队、
完善内控机制建设,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、重点环节管理飞行检查
、控制措施和工作要求 。不断增强反洗钱防范风险的能力,“一言一行”
、
依托营业网点作为宣传的主阵地,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、
落实议题收集、深入基层网点解读主题活动方案,问题导向
,熟练掌握和运用《手册》,经负责人审定后报送内控合规部
,全面完成反洗钱数据分类 、如制作打击非法集资的抖音视频 、按照总行 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。自觉地将《手册》嵌入工作中,督促专业部门强化重点指导、认领业务角色,制作了H5、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。分享案例90多个 。完善考核激励机制。省分行统一部署
,认真分析问题产生的原因,网点通过月度案防分析会剖析
、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,通过整治促建制。
强化作风整肃,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,向内控管理委员会、举办讲座引导合规,提升员工异常行为排查效果
。
做好与人行、该行积极围绕总省行要求,建立常态化的管理工作机制,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,为业务健康发展筑牢坚实底线。加强监管检查配合协调,
今年以来 ,规章制度贯彻执行
,从治理
、不发生案件及重大风险事件的目标
,反洗钱工作领导小组
、强化《手册》应用。监管处罚率,该行组织全行开展“合规有实招,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,